為了更好的服務(wù)客戶，加強臨沂國際商品交易中心有限公司（以下簡稱“交易中心”）及合作服務(wù)機構(gòu)的規(guī)范管理、安全運營。根據(jù)《臨沂國際商品交易中心服務(wù)機構(gòu)管理辦法》、《臨沂國際商品交易中心有限公司投資者適當(dāng)性管理辦法》及國家相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，就合作服務(wù)機構(gòu)及所屬有關(guān)工作人員在發(fā)展業(yè)務(wù)過程中的有關(guān)行為做出如下規(guī)定，請認(rèn)真遵守，違反相關(guān)規(guī)定，交易中心有權(quán)對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。

第一條 服務(wù)機構(gòu)及所屬人員應(yīng)該按交易中心要求建立宣傳信息報備制度，按交易中心要求進(jìn)行宣傳，不得違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定。

第二條 嚴(yán)禁服務(wù)機構(gòu)及所屬人員通過虛構(gòu)第三方身份誘導(dǎo)交易商在平臺進(jìn)行開戶、簽約、激活及交易等違規(guī)行為。

第三條 嚴(yán)禁服務(wù)機構(gòu)及所屬人員通過簽訂委托投資協(xié)議或以其他形式接受交易商的委托，代替交易商下達(dá)操作指令，或?qū)灰咨痰木唧w操作進(jìn)行干涉；嚴(yán)禁向交易商做出收益保障、風(fēng)險共擔(dān)等誘導(dǎo)性交易行為。

第四條 服務(wù)機構(gòu)及所屬人員不得私下轉(zhuǎn)讓交易賬戶，將交易賬戶委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營。

第五條 服務(wù)機構(gòu)及所屬人員應(yīng)該履行保密責(zé)任，不得將交易中心的相關(guān)信息透露給第三方。

第六條 服務(wù)機構(gòu)及所屬人員應(yīng)該與交易中心加強溝通，不得有造謠、惡意宣傳等損害交易中心聲譽的行為。

第七條 服務(wù)機構(gòu)及所屬人員不得采用明示或暗示與交易中心或者交易中心職工具有特殊關(guān)系、以虛假或容易引起誤解的宣傳方式等行為進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽等不正當(dāng)競爭行為。

第八條 服務(wù)機構(gòu)及所屬人員不得吸收國家法律禁止的主體進(jìn)行交易。

第九條 服務(wù)機構(gòu)及所屬人員應(yīng)合規(guī)展業(yè)，出現(xiàn)客訴等相關(guān)問題時應(yīng)積極配合交易中心及國家相關(guān)機構(gòu)調(diào)查或檢查。

第十條 交易中心規(guī)定的其他違規(guī)行為。

各服務(wù)機構(gòu)及所屬人員應(yīng)遵守上述規(guī)定，出現(xiàn)不符合規(guī)范的上述行為時，應(yīng)作為第一責(zé)任人及時處理相關(guān)事宜，交易中心及時協(xié)助。行為嚴(yán)重違規(guī)時，交易中心將根據(jù)《臨沂國際商品交易中心服務(wù)機構(gòu)管理辦法》視情對服務(wù)機構(gòu)做出警告、罰款、暫停交易、凍結(jié)資金、開除資格等處罰。 

                                     臨沂國際商品交易中心有限公司

 二〇二二年十一月